Oficina de cumplimiento

Primer Congreso de Compliance Público. La responsabilidad de la Administración en la gestión de la Integridad: Modelo de Compliance. 6, 7, y 8 de diciembre de 2022, hora: 7:30 am, Lugar: Auditorio Miguel Blanco Quirós. Edificio OIJ. Fotografías de los expositores.

Quiénes Somos

La Oficina de Cumplimiento es la encargada de la cultura de cumplimiento público (compliance público) del Poder Judicial de Costa Rica.

La Corte Plena en sesión 9-19 del 4 de marzo de 2019, artículo XX, declaró de interés institucional la creación de la Oficina de Cumplimiento, como medida para fortalecer la lucha contra la corrupción. Esta instancia cuenta con autonomía e independencia funcional y de criterio.

Dentro de sus funciones principales le compete identificar amenazas provenientes de la corrupción, el fraude interno, las faltas a la ética y probidad; así como su prevención y control. Como parte de su dinámica de trabajo puede requerir informes de cumplimiento normativo a cualquier funcionario/a y nivel institucional.

De igual forma, es el ente técnico de apoyo para la Comisión de Transparencia, órgano al cual se le rinde informes de labores y seguimiento de los proyectos desarrollados en el tema de Transparencia y Anticorrupción.

Organización

Para la ejecución de sus proyectos y acciones, así como la atención de consultas en materia de conflicto de interés, la Oficina de Cumplimiento está integrada de la siguiente forma:

Informe aquí posibles situaciones de Conflictos de Interés

Si desea informar sobre alguna situación, descargue el formulario, ingresa la información necesaria y debe ser enviado al correo oficinacumplimiento@poder-judicial.go.cr

Acerca de compliance

A principio de los años 1970, en los Estados Unidos, bajo la presidencia de Richard Nixon, tuvo lugar un escándalo político conocido como el caso Watergate que finalmente, terminaría con su dimisión. Este suceso de grandes repercusiones para la imagen, confianza y credibilidad institucionalidad y el entorno de negocios de ese país, tuvo impacto a nivel internacional, y provocó un movimiento en procura de evitar que una situación como esa se repitiera. Es así como en el año 1977, bajo la presidencia de Jimmy Carter, se aprobó la conocida Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), que recoge una serie de disposiciones para frenar los sobornos a funcionarios públicos, y retornar la confianza en el sistema norteamericano. Seguido a esta iniciativa, se fueron desarrollando otras en países de Europa, y extendiéndose este movimiento hacia el respeto por la legalidad y la ética en ámbito corporativo.

Que es Compliance.

Compliance es un término inglés que, entre otros, significa cumplimiento. En Derecho, este vocablo, es utilizado en referencia a cumplimiento normativo -legal y ético-.

Compliance consiste en un programa que se compone de un conjunto de sistemas y buenas prácticas, el cual es adoptado por una organización, independientemente del ámbito donde desarrolla sus funciones, para que, desde un enfoque preventivo, gestionar y administrar sus procesos basados en un modelo de gobierno, riesgo y complimiento, con dos objetivos principales: disuadir conductas ilícitas, así como sensibilizar y formar a las personas colaboradas de la organización en una cultura de integridad.

Metodología de Riesgo de Corrupción

La Oficina de Cumplimiento como parte de la ejecución del Proyecto de Cooperación con la Embajada de Estados Unidos, elaboró en esta primera etapa, una metodología de riesgo de corrupción que permita la identificación, análisis y plan de acción (definición de controles) de este tipo de riesgo a nivel Institucional.

A partir de lo anterior, en esta primera fase, la metodología desarrollada contempla lo siguiente:

  • Definición del concepto de Riesgo de Corrupción a nivel institucional
  • Contextualización y partes interesadas.
  • Criterios de valoración para la definición de los niveles de probabilidad e impacto.
  • Elaboración de una matriz para identificar las zonas de riesgo según el nivel de riesgo inherente.
  • Establecimiento de controles a partir del riesgo de corrupción definido.
  • Catálogo de riesgos de corrupción según el tipo de proceso aplicado.

En una segunda etapa de la metodología se realizará la validación de los controles y las medidas de administración y seguimiento del riesgo de corrupción.